监管就《证券经纪业务实施细则》等四项自律规则征求行业意见 细化投资者身份识别要求 全球报道
从业内获悉,为配合证监会《证券经纪业务管理办法》的发布实施,指导券商更好地开展证券经纪业务,中国...
(资料图片仅供参考)
从业内获悉,为配合证监会《证券经纪业务管理办法》的发布实施,指导券商更好地开展证券经纪业务,中国证券业协会起草了《证券经纪业务实施细则(征求意见稿)》《证券公司客户资金账户管理规则(征求意见稿)》,修订形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款(征求意见稿)》《证券交易委托代理协议必备条款(征求意见稿)》,并于近期征求了行业意见。据悉,《证券经纪业务实施细则(征求意见稿)》细化了投资者身份识别要求、完善了客户回访要求,还明确了证券经纪业务营销活动规范、规定了常规稽核审计频率,并加强了对证券经纪业务的自律管理。(中国证券报)
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